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研究生: 劉佳宜
Liu, Chia-Yi
論文名稱: 論行政調查與刑事偵查之界限─以政風機構協助肅貪業務為中心
A Study on the Limits of Administrative Inquisition and Criminal Investigation: Focusing on the Assistance of Anti-Corruption Operation of Government Employee Ethics Units
指導教授: 陳運財
Chen, Yun-Tsai
學位類別: 碩士
Master
系所名稱: 社會科學院 - 法律學系
Department of Law
論文出版年: 2022
畢業學年度: 110
語文別: 中文
論文頁數: 178
中文關鍵詞: 行政調查刑事偵查政風機構肅貪業務
外文關鍵詞: Administrative Inquisition, Criminal Investigation, Government Employee Ethics Units, Anti-Corruption Operation
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  • 我國於100年7月20日成立法務部廉政署,為專責廉政機關,負責推動國家廉政政策規範、反貪、防貪及肅貪等任務,並指揮監督政風機構。依法務部廉政署組織法第2條第2項規定,掌理貪瀆或相關犯罪之調查及處理之人員具有司法警察調查權,然政風機構雖受廉政署指揮監督,仍屬一般機關之行政人員,僅具有行政調查權。政風機構掌理「機關有關之貪瀆與不法事項之處理」,具有發掘機關內貪瀆不法情事之功能,為達前述之目的得實施調查,屬行政調查範圍。實務上,廉政署因人力不足、業務繁重,以協請政風機構協助查察或借調政風人員協助偵辦案件,本文將透過深度訪談之質性研究,蒐集廉政官及政風人員之實務工作經驗與意見,探討政風人員協助肅貪業務之授權依據與界限。
    本文將在第二章介紹行政調查與刑事偵查之概念,並探討兩者之差異,第三章探討政風機構行政調查之適法性,第四章檢視政風機構協助肅貪業務之授權依據、實務工作情形,第五章則是整合本文研究發現及提出建議,以期作為實務工作及法制修法參考。

    Our national ethical governance authority - the "Agency Against Corruption (AAC)" was created under the Ministry of Justice on July 20th, 2011. The AAC is responsible for all matters concerning ethical governance. In Paragraph 2 of Article 2 of the Organic Act of the Agency Against Corruption, Ministry of Justice, the AAC’s corruption investigators are equivalent to the role of judicial police described in Articles 229 to 231 of the Code of Criminal Procedure. Under the Whip System, the Government Employee Ethics Units, which is classified as administrative personnel of common government agencies, is administered by the AAC. It is responsible for the handling of corruption and other illegal activities within the government and has the function of uncovering corruption and illegality of the government. The government ethics officers only have the right of administrative investigation. However, because of a lack of staff and heavy tasks, the AAC needs the assistance of the Government Employee Ethics Units. The anti-corruption operation may involve criminal investigation, but the government ethics officers only have the right of administrative inquisition. This thesis through the qualitative methods of in-depth interviews, collecting the agent and the government ethics officers’ experience and advise, and analysis on the legitimacy of the assistance of anti-corruption operation of the Government Employee Ethics Units.

    目錄 第一章 緒論 1 第一節 研究動機與目的 1 第二節 文獻回顧 5 第三節 研究範圍與方法 11 第四節 論文架構 13 第二章 行政調查與刑事偵查之區別 14 第一節 行政調查之概念 14 第一項 行政調查之意義 14 第二項 行政調查之主體 16 第三項 行政調查之類型 18 第四項 行政調查之基本原則 22 第二節 刑事偵查之概念 31 第一項 刑事偵查之意義 31 第二項 刑事偵查之主體與輔助機關 32 第三項 刑事偵查之類型 33 第四項 刑事偵查之基本原則 39 第三節 行政調查與刑事偵查之關係 48 第一項 行政調查與刑事偵查之競合 48 第二項 行政調查與刑事偵查之轉換 52 第三項 刑事偵查基本原則於行政調查之適用 56 第四節 小結 62 第三章 政風機構行政調查之探討 66 第一節 政風機構之簡介 66 第一項 廉政機關之沿革 67 第二項 政風機構之組織與職權 68 第三項 政風機構與廉政署之關係 70 第二節 政風機構行政調查之法制與作為 74 第一項 政風機構行政調查之法規範 74 第二項 政風機構行政調查之態樣 79 第三項 政風機構行政調查之程序作為 83 第四項 政風機構行政調查之爭議 92 第三節 廉政人員職權行使法立法研究之分析 103 第一項 查調資料 105 第二項 訪談 108 第三項 動態蒐證 109 第四項 會勘與鑑定 111 第五項 偵查輔助 113 第六項 救濟方式 114 第四節 小結 117 第四章 政風機構協助肅貪業務之界限 120 第一節 廉政署之肅貪業務 120 第二節 政風人員協助肅貪業務之授權依據 128 第三節 實證訪談設計、結果與分析 132 第一項 資料蒐集方法與訪談對象 132 第二項 訪談提綱設計 134 第三項 政風機構行政調查之分析 139 第四項 廉政署肅貪案件以「立案」作為刑事調查之界限 145 第五項 政風人員協助肅貪業務之分析 150 第四節 小結 164 第五章 結論 167 第一節 研究發現 167 第二節 本文建議 170 參考文獻 174

    參考文獻
    一、專書
    1. 王兆鵬、李榮耕、張明偉,刑事訴訟法(上),新學林,2022年。
    2. 吳庚、盛子龍,行政法之理論與實用,三民,2020年。
    3. 李惠宗,行政法要義,元照,2020年。
    4. 李震山,行政法導論,三民,2019年。
    5. 林俊益,刑事訴訟法概論(下),新學林,2021年。
    6. 林鈺雄,刑事訴訟法(上冊),新學林,2020年。
    7. 林鈺雄,刑事訴訟法(下冊),新學林,2020年。
    8. 洪家殷,行政調查法論,元照,2021年。
    9. 湯德宗,行政程序法論,元照,2003年。
    10. 黃朝義,刑事訴訟法,新學林,2021年。
    11. 劉宗德,制度設計型行政法學,元照,2009年。
    12. 蕭文生,行政法:基礎理論與實務,五南,2020年。

    二、期刊
    1. 尤伯祥,論偵查階段之辯護,律師雜誌,333期,2007年6月,頁70-80。
    2. 王士帆,徵信竊聽──偵查監視拍攝,月旦法學教室,225期,2021年7月,頁16-19。
    3. 王立達,我國行政調查制度之法制化,憲政時代,24卷4期,1999年4月,頁57-82。
    4. 朱朝亮,我國特別偵查組之現況與未來,檢察新論,5期,2009年1月,頁2-28。
    5. 朱朝亮,偵查實務講座:第一講-非正規偵查之類型及其蒐證效力(上),月旦法學教室,第90期,2010年4月,頁57-73。
    6. 江金紋,行政調查之研究,育達科大學報,33期,2012年12月,頁207-228。
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    11. 李憲人,論警察跟監活動--以危險防止與犯罪偵查為中心,中央警察大學法學論集,36期,2019年4月,頁151-231。
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    13. 林裕順,搜索票≠一網打盡,月旦法學教室,185期,2018年3月,頁26-29。
    14. 林鈺雄,急迫性搜索之事後救濟─兼評刑事訴訟法第一三一條之修法,月旦法學雜誌,89期,2002年10月,頁126-141。
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    17. 施銘權,臺灣稅務調查歷程之正當行政程序要求,月旦財經法雜誌,45期,2020年5月,頁267-306。
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    19. 洪家殷,行政調查行為之救濟,中正法學集刊,68期,2020年7月,頁55-105。
    20. 洪家殷,行政調查與刑事偵查之界限,警察法學,17期,2018年7月,頁1-64。
    21. 洪家殷,論行政調查中職權調查之概念及範圍-以行政程序法相關規定為中心,東吳法律學報,21卷3期,2010年1月,頁1-42。
    22. 洪家殷,論行政調查之證據及調查方法-以行政程序法相關規定為中心,東海大學法學研究,35期,2011年12月,頁1-52。
    23. 陳文貴,行政調查與行政檢查及行政搜索之法律關係,法令月刊,第60卷第3期,2009年3月,頁67-87。
    24. 陳文貴,行政檢查與令狀原則之界限探討,中原財經法學,39期,2017年12月,頁129-186。
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    28. 陳運財,偵查之基本原則與任意偵查之界限,收錄於氏著,偵查與人權,元照,2014年。
    29. 陳運財,從警職法之制定探討行政警察與司法警察作用之區別,收錄於氏著,偵查與人權,元照,2014年。
    30. 陳運財,監視攝影與正當程序之保障,收錄於氏著,偵查與人權,元照,2014年。
    31. 陳運財,論偵查不公開之適用範圍及其例外,收錄於氏著,偵查與人權,元照,2014年。
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    37. 賴恆盈,行政調查權之理論與實務─以經濟行政領域貿易救濟案件調查制度為例,收錄於:經濟行政法制實務研討會論文集,經濟部貿易調查委員會主辦,2011年。
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    40. 顧慕晴,臺灣廉政機關變遷之研究:歷史制度論的分析,中國地方自治,65卷5期,2012年5月,頁24-43。

    三、學位論文
    1. 王伯宇,論行政調查與刑事偵查競合之關聯,國立臺北大學法律學系碩士論文,2019年7月。
    2. 林與時,廉政法制與政風職權之探討,輔仁大學法律學系研究所碩士論文,2020年7月。
    3. 林慧菁,論環境刑事案件之行政調查與刑事偵查,國立政治大學法學院碩士在職專班碩士論文,2008年7月。
    4. 陳振忠,政風查處行為之性質與界限研究─兼論與刑事調查之區別,國立高雄大學法律學系研究所碩士論文,2018年3月。
    5. 楊重城,我國海岸巡防署海岸檢查行為之研究 —以行政調查與刑事偵查之交錯領域為中心,中原大學財經法律學系碩士論文,2007年4月。
    6. 楊朝鈞,行政調查可否適用不自證己罪原則─以稅務調查為例,國立高雄大學政治法律學系碩士論文,2015年6月。
    7. 蔡秀卿,行政調查法制之探討,東吳大學法律學系碩士論文,2006年7月。
    8. 鄭文正,政風查處行為之研究,國立高雄大學法律學系研究所碩士論文,2012年7月。
    9. 顏春功,從關務行政轉換刑事調查探討特別司法警察制度,東海大學法律學研究所碩士論文,2019年6月。

    四、政府研究
    1. 方華香,從重大民生經濟案件論行政檢查與行政搜索法制發展,立法院專題研究(A01179),2014年3月。
    2. 金玉瑩、王歧正,廉政人員職權行使法立法研究,法務部廉政署104年度委託研究,2016年4月。

    五、政府機關資料
    1. 立法院司法及法制委員會,「如何落實刑事訴訟程序之公平正義與人權保障」公聽會報告,立法院第9屆第4會期,2018年1月。
    2. 朱坤茂,法務部人權秘笈─人權大步走《廉政篇》,法務部廉政署,2013年。
    3. 法務部統計處,中華民國109年法務統計年報,2021年。
    4. 法務部廉政署,法務部廉政署102-109年度工作報告。
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    6. 法務部廉政署,廉政工作手冊,2015年。
    7. 監察院106年9月13日司正字第0004號糾正案。
    8. 監察院110年9月16日教調字第0016號調查報告。
    9. 銓敘部,中華民國109年銓敘統計年報,2021年。

    六、網路資料
    1. 司法院大法官釋字,https://cons.judicial.gov.tw/judcurrent.aspx?fid=2195
    2. 司法院法學資料檢索系統,https://law.judicial.gov.tw/FJUD/default.aspx
    3. 全國法律資料庫,https://law.moj.gov.tw/
    4. 法務部廉政署網站,https://www.aac.moj.gov.tw
    5. 法務部網站,https://www.moj.gov.tw
    6. 香港廉政公署,https://www.icac.org.hk/tc/home/index.html
    7. 新加坡貪污調查局,https://www.cpib.gov.sg/
    8. 【法辦急轉彎】警政署陳家欽涉偽造文書遭函送 北檢認為程序不備退回,上報,https://www.upmedia.mg/news_info.php?Type=24&SerialNo=84183(最後瀏覽日:2022年3月21日)
    9. 大巨蛋案議員意向調查外洩爭議 北市府澄清說明,臺北市政府秘書處媒體事務組,https://dome.gov.taipei/News_Content.aspx?n=809D227A1A9DB744&sms=72544237BBE4C5F6&s=342E4A4AF76BF4C8(最後瀏覽日:2022年3月23日)
    10. 司法院3年打掉7法官 推手「檢察界都教授」功成身退,自由時報,https://news.ltn.com.tw/news/society/breakingnews/2892183(最後瀏覽日:2022年4月18日)
    11. 竹竿插女童案 監院官員洩密判刑,自由時報,https://news.ltn.com.tw/news/society/paper/778217(最後瀏覽日:2022年3月23日)
    12. 行政程序中限制律師在場權之探討,法潮論壇,https://dissent.tba.org.tw/forum/1272(最後瀏覽日:2022年6月5日)
    13. 政風支援廉政署 議員籲桃市府拒絕,中時新聞網,https://www.chinatimes.com/newspapers/20220507000508-260107?chdtv(最後瀏覽日:2022年5月9日)
    14. 校園性侵害性騷擾或性霸凌調查及處理參考流程Q&A,性別平等教育全球資訊網,https://www.gender.edu.tw/web/index.php/m7/m7_02_03_01?sid=93(最後瀏覽日:2022年6月9日)
    15. 逮離譜法官 砸百萬跟監80天,中國時報,https://www.chinatimes.com/newspapers/20181015000454-260106?chdtv(最後瀏覽日:2022年4月18日)
    16. 暴紅廉政署 只有106人辦肅貪,中國時報,https://www.chinatimes.com/newspapers/20140622001141-260106?chdtv(最後瀏覽日:2022年3月24日)
    17. 獨家》警政署長陳家欽遭內政部送辦 北檢查無不法簽結,自由時報,https://news.ltn.com.tw/news/society/breakingnews/3215450(最後瀏覽日:2022年3月21日)

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